证券合规周报（第65期）丨中金公司因产品未按期完成整改等问题被责令改正，浩欧博、跨境通等4家公司被核准

献忠作为美国公司出任期时有主要拥护、常务董事会法律顾问，负有，欧美集团南京政府机构局对其无视认定为不合适人选的行政机构政府机构采取措施，自重新顾虑注解作出之日起2年内不得担任美国公司股票美国公司常务董事、副会长、高级管理机构执法人员和分行法律顾问等职位或者仅仅信守上述职位。

中都金美国公司（601995.SH）：因产品线仍未按期收尾整改等弊端，被即刻订正

11月初29日，南京证监局公开发表应于，不实，欧美国际金融的股份有限美国公司子美国公司中都金南沙(珠海)保险业股权基金会管理机构有限美国公司与中都金南沙(珠海)股权海外投资基金会管理机构有限美国公司及管理机构的15只产品线仍未按期收尾整改，种系统性产品线涉及中都上层单项并不多，且产品线时有普遍存在嵌套海外投资、复合海外投资中都上层单项的繁杂情形。此外，2022年9月初16日,，中都金美国公司一投资者号召一笔25亿元的“逆回购”交割，款项超过投资者账户傍晚可用资金不足，中都金美国公司种系统仍未能识别并截获该笔交割，交割外成交，该投资者账户再次出现透支。根据《美国公司股票美国公司行政官员管理机构条例》第七十条第一款明文规定，重新顾虑对中都金美国公司无视即刻订正的行政机构政府机构采取措施。

国新美国公司股票：常务董事缺位22个月初，付非必要逆

11月初30日，南京证监局公开发表关于对国新美国公司股票的股份有限美国公司无视由此可知非必要逆行政机构政府机构采取措施的重新顾虑。

2021年1月初15日，国新美国公司股票的股份有限美国公司常务董事离职，由常务董事长代为信守常务董事职位，3月初29日，常务董事长不再代为信守常务董事职位。截至目前，国新美国公司股票常务董事缺位时时有已超22个月初，尚仍未聘请不具备出任参赛权的执法人员担任常务董事，不不符《美国公司股票基金会经营机构常务董事、副会长、高级管理机构执法人员及从业执法人员行政官员管理机构切实》第三十四条的明文规定。

金元美国公司股票：某副经理法律顾问在营利持续性机构曾为职，被由此可知非必要逆

12月初5日，浙江证监局公开发表应于称，金元美国公司股票瑞安安阳路美国公司股票副经理法律顾问叶羽在出任期时有，普遍存在在美国公司有限责任公司或者香港）有限公司的美国公司以外的营利持续性机构曾为职的行为。金元美国公司股票在知悉叶羽有关曾为职行为后，仍未按明文规定向浙江证监局报告，解读出美国公司外部操控不基础、合规管理机构不到位。

宏信美国公司股票：因债券承销企业内控不基础被由此可知非必要逆

11月初29日，云南证监局公开发表应于称，宏信美国公司股票普遍存在债券承销企业外部操控不基础，个别单项尽职调查报告、高风险阐述不充分；原由管理机构责任信守不到位，个别单项主营企业募集资金不足用作情形取证不足等弊端。

基金会/海外投资美国公司

山西省杏花：个别机构海外股票市场海外投资于单只保险业基金会的款项小于100万元，被即刻订正

12月初1日，山西省证监局公开发表应于问到，不实，山西省杏花基金会管理机构有限美国公司在着手保险业基金会企业活动中都，普遍存在个别机构海外股票市场海外投资于单只保险业基金会的款项小于100万元的情形,触犯了《保险业海外投资基金会行政官员管理机构暂行切实》第十一条第一款、第十二条第一款明文规定。根据《暂行切实》第三十三条的明文规定，我局重新顾虑对你美国公司无视即刻订正的行政机构政府机构采取措施，并记入美国公司股票期货市场负责任档案。

飞利登：因三项弊端，被即刻订正

11月初28日，福建证监局网站揭发关于对仓山区飞利登保险业基金会管理机构有限美国公司无视即刻订正采取措施的重新顾虑。

不实,美国公司普遍存在以下行为:

一、美国公司向欧美美国公司股票海外投资基金会业Association报送的2021年经审计的年度财务报表仍未能真正解读美国建设公司情形。

二、美国公司在销售产品线过程中都仍未要求外海外股票市场提供必要的投资者表明文件或付入表明，仍未恰当应地审议海外股票市场是否不符保险业基金会合格海外股票市场标准。

三、美国公司直接销售飞利登实用价值成长八号保险业海外投资基金会、飞利登实用价值成长十七号保险业美国公司股票海外投资基金会、飞利登组合策略二号保险业美国公司股票海外投资基金会等3只保险业基金会，仍未能基于外海外股票市场的相异高风险承受能力以及产品线或者服务的相异高风险等级等各种因素，提出明确的合适持续性匹配意见。

雷曼兄弟方达：因美国公司股东及裁员情形与基金会业Association申请接收者不一致等弊端，付非必要逆

11月初29日，云南证监局公开发表《关于对贵阳雷曼兄弟方达股权海外投资基金会管理机构的股份有限美国公司无视由此可知非必要逆行政机构政府机构采取措施的重新顾虑》。

不实，推断出美国公司普遍存在以下弊端：

一、美国公司管理机构的2只保险业基金会产品线仍未按明文规定在欧美美国公司股票海外投资基金会业Association办理备案逾期。

二、美国公司股东及裁员情形与基金会业Association申请接收者不一致。

根据《保险业切实》第三十三条之明文规定，云南证监局重新顾虑对美国公司无视由此可知非必要逆的行政机构政府机构采取措施。

蝎子股权海外投资：拒绝接受现场体检，被即刻订正

12月初2日，大连证监局公开发表《关于对蝎子股权海外投资基金会管理机构（大连）有限美国公司无视即刻订正政府机构采取措施的重新顾虑》。

近日, 大连证监局向美国公司下达了现场体检通知注解，并事宜到美国公司现场实施体检，但是你美国公司拒绝接受大连证监局现场体检。

美国公司上述行为不不符《关于扩大保险业海外投资基金会政府机构的若干明文规定》第十二条第二款的明文规定，触犯了《保险业海外投资基金会行政官员管理机构暂行切实》第二十三条第九项的明文规定，根据《保险业海外投资基金会行政官员管理机构暂行切实》第三十三条的明文规定，大连证监局重新顾虑对美国公司无视即刻订正的政府机构采取措施。

招商银行漳州办事处：因六项违例，被即刻订正

11月初28日，漳州证监局公开发表《关于对招商银行的股份有限美国公司漳州办事处无视即刻订正采取措施的重新顾虑》。

不实, 漳州证监局推断出招商银行的股份有限美国公司漳州办事处基金会销售企业普遍存在以下非法行为:

一、外分行基金会销售企业法律顾问仍未赢取基金会从业参赛权。

二、外仍未赢取基金会从业参赛权的执法人员加入基金会销售。

三、仍未都于对基金会销售企业着手一次合适持续性自查并成型自查报告。

四、合适持续性管理机构不到位,外海外股票市场提供的表明工艺足以表明其不符合格海外股票市场条件。

五、评估普通海外股票市场的高风险承受能力时,仍未顾虑海外股票市场付入来源各种因素。

六、仍未按要求更正反洗钱工作种系统性工艺。

建设银行漳州市办事处:因四项违例，被即刻订正

11月初28日，漳州证监局公开发表《关于对欧美建设银行的股份有限美国公司漳州市办事处无视即刻订正采取措施的重新顾虑》。

不实, 漳州证监局推断出欧美建设银行的股份有限美国公司漳州市办事处基金会销售企业普遍存在以下非法行为:

一、外分行基金会销售企业法律顾问仍未赢取基金会从业参赛权。

二、评估普通海外股票市场的高风险承受能力时,仍未顾虑海外股票市场付入来源、债务等各种因素。

三、合适持续性管理机构不到位,个别海外股票市场提供的表明工艺足以表明其不符合格海外股票市场条件。

四、仍未按要求更正反洗钱工作种系统性工艺。

兴业银行漳州办事处: 因五项违例，被即刻订正

11月初28日，漳州证监局公开发表《关于对兴业银行的股份有限美国公司漳州办事处无视即刻订正采取措施的重新顾虑》。

不实, 漳州证监局推断出兴业银行漳州办事处基金会销售企业普遍存在以下非法行为:

一、外分行基金会销售企业法律顾问仍未赢取基金会从业参赛权。

二、外仍未赢取基金会从业参赛权的执法人员加入基金会销售。

三、仍未都于对基金会销售企业着手一次合适持续性自查并成型自查报告。

四、合适持续性管理机构不到位,外海外股票市场提供的表明工艺足以表明其不符合格海外股票市场条件。

五、仍未按要求更正反洗钱工作种系统性工艺。

（作者：王媛媛,卢陶然 校对：巫燕玲）

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