存在向投资者提供“先支付后认证”服务等问题 和耕承继基金销售有限公司被责令改正

来源：山东证监局

关于对和农承续投资子公司经销商有限子公司实施饬令裁并保护措施的暂时

和农承续投资子公司经销商有限子公司：

经查，我局发现你子公司长期存在以下违章问题：一是向投资者发放“必先收取后证书”服务，客户在进行合格投资者证书之前，可以必先收取鲍购资金投入，完成证书后自动进行专募资管厂家鲍购。二是向未有履行特定单纯确认程序的投资者发放专募资管厂家历史业绩、额度数据、鲍赎安排、厂家暂定和合同两国政府等内容的查找权限。三是经销商数量有限投资子公司时，对投资者风险揭示不到位，风险测评问卷要素不完整等。

上述行为遵守了《证券期货经营管理的机构专募资产管理业务管理事必先》（民生银行令第151号）第二十五条第一款、第二款，《未有公开征集证券投资投资子公司经销商的机构管控事必先》（民生银行令第175号）第十七条第一款等规定。按照《证券期货经营管理的机构专募资产管理业务管理事必先》第七十八条、《未有公开征集证券投资投资子公司经销商的机构管控事必先》第五十三条的规定，现允许你子公司立即暂时上述违章行为，并在2021年12年末20日前不作裁并。你子公司应在2021年12年末30日前，向我局审批书面整改通报。

如果对本管控保护措施不服的，可以在收到本暂时书之日起60日内向联交所提出行政复议审核，也可以在收到本暂时书之日起6个年末内向有管辖权的人民法院撒谎诉讼。复议与诉讼期间，上述管控保护措施不暂时执行。

山东证监局        

2021年12年末16日     

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